汇添富移动互联股票型证券投资基金2018年年度报-和记娱乐 - h88平台官网 

设为首页   |   联系我们


当前位置:和记娱乐主页 > 移动互联 >

快速导航

新闻中心

汇添富移动互联股票型证券投资基金2018年年度报

更新时间:2020-04-15 16:27发布人:和记娱乐 来源:和记h88点击次数:字号:T|T

  基金管理人的董事会、董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2019年3月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................. 15

  5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明..... 15

  5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见............... 16

  8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................. 48

  8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............... 52

  8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......... 52

  8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......... 52

  8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............... 52

  9.3期末基金管理人的从业人员持有本式基金份额总量区间情况................... 54

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2014年8月26日)起6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同。

  汇添富基金成立于2005年2月,是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设在上海,在、上海、广州、成都等地设有分公司,在及上海设有子公司——汇添富资产管理()有限公司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全,拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及QFII基金管理人等业务资格。

  汇添富基金自成立以来,始终将投资业绩放在首位,形成了独树一帜的品牌优势,被誉为“选股专家”,并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务,赢得了广大基金持有人和机构的认可和信赖。

  模居前的大型基金公司。截至2018年12月31日,汇添富资产管理总规模超过6500亿元,其中公募资产管理规模(剔除货基及短期理财债基)为1738.78亿元,稳居行业前十。优秀的产品及服务赢得了行业与市场的高度认可。2018年,汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司”“公募基金20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金20年十大最佳基金管理人”“基金20年‘金基金’TOP基金公司”“中国基金业20周年优秀基金管理公司(7-15年组别)及管理层”等项,旗下多只基金荣获金牛、金基金、明星基金等项;“添富智投”荣获“上海金融创新”,“添富养老”荣获“综合 2018中国AI金融先锋榜”等项。

  2018年,汇添富基金新成立23只公募基金,包括13只混合型基金,2只股票型基金,2只指数基金,6只债券基金。新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混合、添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合(QDII)等,有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地,参与发售战略配售基金,探索养老目标日期FOF基金。2018年底,公司公募基金产品总数达120只,包括主动权益、指数、股债混合、债券、货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品。

  2018年,汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设,在全方位升级平台架构及安全系统的基础上,不断引领行业创新,规模及客户数均处于行业领先水平。全年实现指纹识别、人脸识别、常用设备、7*24小时智能交易等重大升级;推出多款树立行业标杆的拳头功能:指数宝、理财日历、模拟组合、实时估值等。与此同时,互联网金融对外合作业务取得重大突破,与多家互联网巨头达成深度战略合作。截至年底,对外合作伙伴数量已超110家,成为业内对外合作最多的公司之一。

  2018年,汇添富基金持续推进大机构战略,机构业务规模保持较好的增长势头。公司深受专业机构投资者信任,获得所有大型银行及保险委外专户组合,且保险委托管理规模同业排名第一。养老金业务方面,公司拥有全国社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格,也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模快速增长,受托管理组合账户数量及规模持续增加。

  2018年,公司积极开展渠道销售和培训工作,专业的投顾服务以及良好的渠道口碑不断提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度。同时公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等系列客户活动,营销培训活动拓展到银行和券商的网点、营业部。

  2018年,汇添富基金继续提升客户服务能力,全方位优化客户服务体系。公司通过完善大客户平台建设,搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系,为公司各项销售业务提供全方位支持。同时,持续优化电话、在线客服、短信系统等服务通道建设,丰富

  2018年,子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效,国际业务总资产管理规模取得长足进步。公司海外产品线进一步完善,发行了QDII项下汇添富全球消费行业混合型证券投资基金;港股通项下添富沪港深大盘价值混合基金、添富沪港深优势定开基金。“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先,海外主动管理权益资产规模保持行业前列。2018年,子公司在加强母公司投研一体化基础上,港股投资及海外债券投资业绩持续优异,汇添富中港策略基金获得晨星三年与五年的五星评级,根据彭博统计在最近三年、五年同类港股基金中业绩均位列第一;汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级。

  2018年,汇添富公益事业不懈,连续第十一年开展“河流 孩子”公益助学计划。继2017年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后,2018年,各支部纷纷前往相应学校开展回访及支教活动。们经过实地探访,了解学校实际困难和发展需求,邀请公司员工、客户和合作伙伴前往公司援建的“添富小学”参加公益服务,并通过向公司员工发售筹款台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋的暴走”等活动,全年筹款约8万余元,用于添富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等。

  2019年,汇添富基金将继续一贯的经营与原则,进一步加强风险管理能力,提升客户服务水平,推动业务稳步发展,为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力。4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

  注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;

  2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,覆盖了全部式基金、特定客户资产管理组合和社保组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括:(1)在研究环节,公司建立了统一的投研平台信息管理系统,公司内外部研究对所有基金经理和投资经理分享。同时,通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。(2)在投资环节,公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员会,各委员会根据各自议事规则分别召开会议,在其职责范围内行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略,制定资产配置计划和组合调整方案,并严格执行交易决策规则,以各投资组合交易决策的客观性和性。(3)在交易环节,公司实行集中交易,所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式,按照“时

  间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理,严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配,确保交易的公平性。(4)在交易环节,公司通过日常分析、投资交易报告、专项稽核等形式,对投资交易全过程实施监督,对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。(5)在报告分析方面,公司按季度和年度编制公平交易分析报告,并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。同时,投资组合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。

  本基金管理人高度重视投资者利益。报告期内,本基金管理人持续完善公司投资交易业务流程和公平交易制度,进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、清算,以及稽核监察等相关部门组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控,确保公平交易制度的执行和实现。

  报告期内,公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(日内、3日、5日)同向交易的样本,根据95%置信区间下差价率的T检验显著程度、差价率均值是否小于1%、同向交易占优比等方面进行综合分析,未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为13次,由于组合投资策略导致。经检查和分析未发现异常情况。

  2018年,汇添富移动互联基金主要在中长期较为看好的成长性子行业中进行布局,特别是新能源汽车、大数据应用、云计算基础设施、各行业应用软件等投资脉络。

  源瓶颈的环节或龙头企业进行重点布局。但在研究分析框架中,我们忽略了与新能源汽车共享产业链的另一块重要下游市场——消费电子的需求由于经济放缓,而出现了显著下滑;同时部分产业环节扩产速度比想象的更快,加上国家补贴政策退坡、中美贸易摩擦等不利因素对市场情绪的影响,这部分股票出现了大幅度的下跌,为基金造成了较大损失。此外,出于对新能源汽车产业链的看好,基金组合整体的配置过于集中,没有兼顾到组合的均衡性和风险,导致阶段性下跌幅度较大,在这里我们对基金持有人表示诚挚的歉意!

  2018年第四季度,我们对基金组合进行了较大幅度的调整,减持了新能源汽车产业链持股集中度过高的个股,基于对未来中国各行各业信息化、数据化、智能化的背景,增加了各行业应用软件、云计算基础设施、大数据/人工智能龙头企业的配置,同时增持了部分消费品公司的股票。

  我们未来将更加重视组合的整体风险与资产风格均衡性,选取那些具备优秀公司治理、强大持续性竞争优势、以及较大成长空间的龙头企业进行中长期布局。

  2018年,移动互联基金下跌34.0%,同期上证综指下跌24.59%、深证成指下跌34.42%、沪深300下跌25.31%、中小板指下跌37.75%、创业板指下跌28.65%。

  截至本报告期末汇添富移动互联股票基金份额净值为0.852元,本报告期基金份额净值增长率为-34.00%;同期业绩比较基准收益率为-26.11%。

  中期来看,人工智能、大数据、云计算带来的科技产业变革仍在持续红利,我们对科技产业的增长驱动力保持乐观态度,尽管宏观经济的悲观预期将影响到企业和个人的开支信心,但部行业龙头却有望在行业逆向扩张中获取更多市场份额、进一步夯实自身竞争力。

  我们看好云计算及人工智能的软硬件基础设施龙头,拥有客户粘性强、产品边界宽的云计算应用软件,视频化、个性化、精准化推动的内容创作及分发平台,有大数据运营能力、掌握行业定价权的互联网平台,应用信息化、数字化手段推动运营管理精细化、高效化的现代服务业和消费品龙头。

  本报告期内,公司以基金份额持有人利益为旨,有效地组织开展对基金运作的内部监察稽核。督察长和稽核监察部门根据、客观、的原则,认真履行职责,通过合规法务、

  投资风控、稽核内审工作,加强公司经营与基金运作的合规性监察,促进内部控制和风险管理的不断改进,并依照定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。

  强化合规审核和风险把控,在业务日常推进中加强合规管理;为公司各项业务的进展和风险控制提供全面的法务数据和法律支持;强化对合规专职、兼职人员履职情况的日常管理,有效实现合规管理的下沉;开展形式多样的合规培训与教育,促进人员合规执业。

  加强投资风险排查,推动公司内部风险评价体系建设;通过持续的系统建设以及人员专业能力提升,将风险管理工作向一线业务进一步下沉;有效实施投资交易,推动风险管理系统的优化及完善。

  通过日常风险排查与专项稽核,协助公司各业务条线尽早发现并控制合规风险;采取稽核监察措施,监督人员合规执业;通过协助监管机构检查工作和会计事务所审计工作,促进公司不断完善内部控制管理。

  通过上述工作,本报告期内,本基金管理人所管理的基金运作合规,充分和保障了基金份额持有人的权益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,继续加强合规管理和风险控制,进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性,充分保障基金份额持有人的权益。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同,但具有不同特征的,若协会有特定调整估值方法的通知的,例如《证券投资基金投资流通受限股票估值(试行)》,应参照协会通知执行。

  报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金估值业务。估值委员会均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的,不介入基金日

  常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当,基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。

  日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

  本基金《基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

  本报告期内,本基金托管人在对汇添富移动互联股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

  本报告期内,汇添富移动互联股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富移动互联股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的进行。本报告期内,汇添富移动互联股票型证券投资基金未进行利润分配。

  本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富移动互联股票型证券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

  汇添富移动互联股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]523号文《关于核准汇添富移动互联股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由汇添富基金管理股份有限公司向社会公开发行募集,基金合同于2014年8月26日正式生效,首次设立募集规模为1,659,912,659.92份基金份额。本基金为契约型式,存续期限不定。本基金的基金管理人与注册登记机构均为汇添富基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金采用自下而上的投资方法,以基本面分析为立足点,精选移动互联主题的优质上市公司,结合市场脉络,做中

  长期布局,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。本基金的业绩比较基准为:中证移动互联网指数×80%+中债综合指数×20%。

  本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关。

  本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营和净值变动情况。

  本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务》和其他相关所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

  本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。

  金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。

  本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项;

  本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。

  划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等,按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益;

  在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;

  处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益;

  当收取该金融资产现金流量的合同终止,或该收取金融资产现金流量的已转移,且符合金融资产转移的终止确认条件的,金融资产将终止确认;

  本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

  买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入账,其中所包含的债券应收利息单独核算,不构成债券投资成本;

  买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券,根据其发行价、到期价和发行期限按直线法推算内含票面利率后,按上述会计处理方法核算;

  买入或卖出股指/国债期货投资于成交日确认为股指/国债期货投资。股指/国债期货初始合约价值按成交金额确认;

  股指/国债期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益,股指/国债期货的初始合约价值按移动加权平均法于成交日结转;

  申购新发行的分离交易可转债于获得日,按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本,按实际支付的全部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本;

  本基金持有的回购协议(封闭式回购),以成本列示,按实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在实际持有期间内逐日计提利息。

  项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

  在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。

  每个资产负债表日,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

  (1)存在活跃市场的金融工具,按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。

  与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的等,如果该是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价;

  (2)不存在活跃市场的金融工具,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值;

  (3)如有确凿表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值;

  当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的,且该种现在是可执行的,同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列

  实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

  损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。

  未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。

  (1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;

  (2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;

  (3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;

  (4)买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;

  (7)资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

  (8)股指/国债期货投资收益/(损失)于平仓日确认,并按平仓成交金额与其初始合约价值的差额入账;

  (10)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账;

  (11)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;

  (12)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。

  本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法逐日确认。

  其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算,实际利率法与直线法差异较小的则按直线基金的收益分配政策

  (1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

  (2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;选择红利再投资的,基金份额的现金红利将按除息后的基金份额净值折算成基金份额,红利再投资的份额免收申购费;

  (3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3‰调整为1‰;

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的,股权分置过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改试点的通知》的,经国务院批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征;国债、地方债利息收入以及金融同业往来利息收入免征;存款利息收入不征收;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入;

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等政策的补充通知》的,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金

  根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等政策的通知》的,资管产品运营过程中发生的应税行为,以资管产品管理人为纳税人;

  根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品有关问题的通知》的,自2018年1月1日起,本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳。对本基金在2018年1月1日前运营过程中发生的应税行为,未缴纳的,不再缴纳;已缴纳的,已纳税额从本基金的基金管理人以后月份的应纳税额中抵减。

  根据《中华人民国城市建设税暂行条例(2011年修订)》、《征收教育费附加的暂行(2011年修订)》及相关地方教育附加的征收,凡缴纳消费税、、营业税的单位和个人,都应当依照缴纳城市建设税、教育费附加(除按关缴纳农村教育事业费附加的单位外)及地方教育费附加。

  根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的,股权分置中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的,股权分置中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税;

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税;

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。

  注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究和市场信息服务。

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

  注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

  截至本报告期末2018年12月31日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。

  截至本报告期末2018年12月31日止,本基金无因从事证券交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额。

  本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续上述各类风险。

  信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。

  本基金的银行存款均存放于信用良好的银行,申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构进行。另外,在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。

  流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

  本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集式证券投资基金流动性风险管理》等有关法规的要求建立健全式基金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于日对本基金的申购赎回情况进行,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

  流通受限证券外,本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。

  本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,并同时通过的风险管理部门设定流动性比例要求,对流动性指标进行持续的监测和分析。

  市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

  利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、债券投资、结算备付金、存出金、部分应收申购款及买入返售金融资产等。

  注:上表统计了本基金资产及负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

  注:本基金持有的可转债的市场风险在附注7.4.13.4.3.2中进行披露;除此之外,本基金本报告期末计息资产仅包括银行存款、结算备付金、存出金及部分应收申购款,且均以活期存款利

  率或相对固定的利率计息;买入返售金融资产利息收益在交易时已确定,不受利率变化影响;假定利率变动仅影响其未来收益,而对其本身的公允价值无重大影响,因而在本基金本报告期末及上年度末未持有其他计息资产/负债的情况下,利率变动对基金资产净值的影响并不显著。

  本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券,所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施。

  注:本基金投资组合中股票资产占基金资产的80%—95%;其余资产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

  工具。其中,基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,本基金所指的现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等。于资产负债表日,本基金面临的整体市场价格风险列示如上表所示。

  注:本基金管理人运用资本—资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。下表为市场价格风险的性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券市场组合的价格发生合理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

  于第一层次的余额为人民币3,134,990,608.81元,属于第二层次的余额为人民币16,060,145.80元,属于第三层次余额为人民币28,128,951.53元(于2017年12月31日,属于第一层次的余额为人民币4,035,634,938.67元,属于第二层次的余额为人民币25,091,140.91元,属于第三层次余额为人民币47,332.16元)。

  对于证券交易所上市的股票和可转换债券等,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券等的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次,确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。

  本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值期末余额为人民币28,128,951.53元,期初余额为人民币47,332.16元,本期增加人民币28,081,619.37元。

  注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列,不考虑相关交易费用。8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

  报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情况。

  2、《汇添富鑫永定期债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月25日正式生效,吴江宏先生任该基金的基金经理。

  3、《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月11日正式生效,曾刚先生任该基金的基金经理。

  4、《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,赵鹏程先生任该基金的基金经理。

  5、《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,陈健玮先生和劳杰男先生共同担任该基金的基金经理。

  6、《汇添富民安增益定期混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效,陈加荣先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。

  7、基金管理人于2018年2月14日公告,增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理该基金。

  8、基金管理人于2018年3月2日公告,劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券投资基金的基金经理,由李威先生单独管理该基金。

  9、基金管理人于2018年3月2日公告,增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。

  10、《汇添富鑫泽定期债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月8日正式生效,李怀定先生和陆文磊先生共同担任该基金的基金经理。

  11、基金管理人于2018年3月20日公告,增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生和胡娜女士共同管理该基金。

  12、《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月23日正式生效,吴振翔先生和许一尊先生共同担任该基金的基金经理。

  13、基金管理人于2018年4月3日公告,增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,与曾刚先生共同管理该基金。

  14、《汇添富鑫盛定期债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月16日正式生效,吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理。

  15、《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月23日正式生效,赵鹏飞先生任该基金的基金经理。

  17、基金管理人于2018年5月5日公告,增聘徐寅喆女士为汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富理财60天债券型证券投资基金的基金经理,蒋文玲女士不再担任上述基金的基金经理。

  18、基金管理人于2018年5月5日公告,增聘陶然先生为汇添富全额宝货币市场基金、汇添富收益快线货币市场基金的基金经理,徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理。

  19、基金管理人于2018年5月5日公告,增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的基金经理,陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。

  20、基金管理人于2018年5月5日公告,增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金经理,与蒋文玲女士共同管理该基金。

  21、基金管理人于2018年5月17日公告,韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,由杨瑨先生单独管理该基金。

  22、《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金(LOF)基金合同生效公告》于2018年5月23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。

  23、基金管理人于2018年5月29日公告,聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期债券型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期混合型证券投资基金、汇添富年年益定期混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理助理,协助上述基金的基金经理开展投资管理工作。

  24、《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年6月21日正式生效,杨瑨先生任该基金的基金经理。

  25、《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同生效公告》于2018年7月5日正式生效,刘伟林先生任该基金的基金经理。

  26、基金管理人于2018年7月7日公告,增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,李怀定先生不再担任该基金的基金经理。

  27、基金管理人于2018年7月7日公告,增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)的基金经理,与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金。

  28、基金管理人于2018年7月7日公告,增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)的基金经理,与刘伟林先生共同管理

  29、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生和胡娜女士管理该基金。30、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富季季红定期债券型证券投资基金、汇添富鑫泽定期债券型发起式证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生单独管理上述基金。

  31、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期混合型证券投资基金的基金经理,由陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金。

  32、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资基金的基金经理,增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理,与赵鹏飞先生共同管理该基金。

  33、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富稳健添利定期债券型证券投资基金、汇添富长添利定期债券型证券投资基金的基金经理,由曾刚先生单独管理上述基金。

  34、基金管理人于2018年8月4日公告,增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,李怀定先生不再担任该基金的基金经理。

  35、基金管理人于2018年8月4日公告,李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金的基金经理,由何旻先生单独管理该基金。

  36、基金管理人于2018年8月8日公告,增聘温开强先生为汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理,与徐寅喆女士共同管理该基金。

  37、《汇添富创新医药主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年8月8日正式生效,刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理。

  38、基金管理人于2018年8月23日公告,增聘徐光先生为汇添富季季红定期债券型证券投资基金、汇添富鑫泽定期债券型发起式证券投资基金的基金经理,与陆文磊先生共同管理上述基金。

  39、《汇添富沪港深优势精选定期混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式生效,陈健玮先生任该基金的基金经理。

  40、《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式生效,胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。

  41、基金管理人于2018年9月29日公告,增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期混合型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生、郑慧莲女士共同管理

  42、基金管理人于2018年9月29日公告,增聘徐光先生为汇添富年年利定期债券型证券投资基金、汇添富鑫成定期债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基金经理,与陈加荣先生共同管理上述基金。

  43、《中证银行交易型式指数证券投资基金基金合同生效公告》于2018年10月23日正式生效,过蓓蓓女士任该基金的基金经理。

  44、基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期混合型证券投资基金的基金经理,由吴江宏先生和郑慧莲女士管理上述基金。

  45、基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期债券型证券投资基金、汇添富鑫成定期债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基金经理,由徐光先生单独管理上述基金。

  46、基金管理人于2018年11月17日公告,陈加荣先生不再担任汇添富民安增益定期混合型证券投资基金的基金经理,由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金。

  47、《汇添富经典成长定期混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月5日正式生效,雷鸣先生任该基金的基金经理。

  48、《汇添富短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月13日正式生效,蒋文玲女士任该基金的基金经理。

  49、《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月21日正式生效,胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理。

  50、《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月24日正式生效,徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理。

  51、基金管理人于2018年12月26日公告,增聘茹奕菡女士为汇添富中国债券型证券投资基金的基金经理,与何旻先生共同管理该基金。

  52、《汇添富养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同生效公告》于2018年12月27日正式生效,蔡健林先生任该基金的基金经理。

  53、基金管理人于2018年12月29日公告,倪健先生不再担任汇添富港股通专注成长混合型证券投资基金的基金经理,增聘杨威风先生为该基金的基金经理,与佘中强先生共同管理该基金。

  安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金合同生效日(2014年8月26日)起至本报告期末,为本基金进行审计。本报告期内应付未付的审计费用为人民币玖万元整。

  注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。

  (3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。

  (6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。

  (7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时催缴。

  (8)按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》,同一基金管理公司托管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。

  本基金本报告期内退租3家证券公司的3个交易单元:东兴证券(所单元)、中投证券(所单元)、中信证券(深交所单元)。

  投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:查询相关信息。

  声明:天天基金网发布此信息目的在于更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站,不对您构成任何投资决策,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

  联系我们安全免责条款隐私条款风险提示函意见在线客服天天基金客服热线客服邮箱:.cn人工服务时间:工作日 7:30-21:30 双休日 9:00-21:30

      和记娱乐,和记h88,h88平台官网
(编辑:和记娱乐网)

地址:济南市高新区高端人才实训基地26楼 电话:0531-88475911 400-009-8475 网址:http://www.hengzhikuwei.com
版权所有 Copyright(C)2015 济南市和记娱乐软件科技有限公司 京ICP备14021958号-1   和记娱乐,和记h88,h88平台官网